北京朝阳已判的非吸案

原审被告人情况

原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。

原审被告人刘刚(冒名刘某1)，男， 1980年1月2日出生，汉族，出生地河北省临漳县，公民身份号码×××，系北京力盛财利资产管理有限公司实际控制人，户籍所在地河北省邯郸市临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月17日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月14日被逮捕，因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元。现羁押于北京市朝阳区看守所。

原审被告人屈x，女，系北京力盛财利资产管理有限公司销售二部团队经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月12日被取保候审。因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元。

原审被告人尹x，男，系北京力盛财利资产管理有限公司销售五部团队经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月14日被逮捕，2019年7月18日被本院取保候审。因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元。现已刑满释放。

原审被告人刘x，女，系北京力盛财利资产管理有限公司销售五部组长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月9日被取保候审。因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元。

原审被告人李xx，男，系北京力盛财利资产管理有限公司销售五部业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月14日被逮捕，同年8月7日被取保候审。因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元。

原审被告人郑x，男，系北京力盛财利资产管理有限公司销售四部业务员，户籍所在地为河南省濮阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月9日被取保候审。因犯非法吸收公众存款罪于2019年11月15日被本院判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元。

非吸案生效后被指令重审

【三中院启动再审程序】北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人刘某1、屈x、尹x、刘x、李xx、郑x犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2019年11月15日作出(2019)京0105刑初264号刑事判决书，该判决发生法律效力后，北京市第三中级人民法院于2020年8月27日作出(2020)京03刑抗5号再审决定书，指令本院另行组成合议庭对本案进行再审。

北京市朝阳区人民检察院先后于2021年6月18日作出京朝检执检刑变诉[2021]Z114号、2021年11月1日作出京朝检执检刑变诉[2021]Z244号变更起诉决定书。本院依法另行组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。本案现已审理终结。

原审法院审查的事实和判决

原审判决认定：2016年至2018年间，被告人刘某1、屈x、尹x、刘x、李xx、郑x伙同他人，在本区东三环中路9号富尔大厦等地，以北京力盛财利资产管理有限公司(以下简称力盛财利公司)的名义，向社会公众公开宣传投资河北博特制药厂项目等可获得高额收益，承诺保本付息，非法吸收公众资金，现有报案投资金额共计人民币8000余万元，造成损失共计人民币6000余万元。被告人刘某1使用自己名下多家公司为投资人在力盛财利公司投资提供担保，应对全部吸资数额承担责任。被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x均为销售业务人员，屈x参与吸收资金共计人民币200余万元，尹x、刘x、李xx均参与吸收资金共计人民币100余万元，郑x参与吸收资金共计人民币80余万元。各被告人后到案。公安机关查封涉案公司股权并移送在案。本案审理期间，刘某1缴纳人民币20万元、尹x缴纳人民币3万元、刘x缴纳人民币2万元，李xx缴纳人民币3万元，郑x缴纳人民币5万元，均在案。

原审判决：(一)被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元;(二)被告人屈x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元;(三)被告人尹x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元;(四)被告人刘x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元;(五)被告人李xx犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元;(六)被告人郑x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元;(七)责令被告人刘某1退赔投资人之经济损失(含刘某1在案之人民币20万元);(八)被告人尹x、刘x、李xx、郑x退缴在案之钱款，用于退赔相关投资人之经济损失;(九)冻结在案之股权，依法予以处理。

再审期间检察院变更起诉

【主犯被冒名顶替】再审期间，北京市朝阳区人民检察院向本院提出变更起诉。将原审被告人刘某1的身份变更为：刘刚，男，汉族，初中文化程度，1980年1月2日出生，户籍地为河北省临漳县柳园镇东街村，公民身份号码×××。

【认定的事实变更为】被告人刘刚(冒用刘某1的身份)伙同赵永强、佘帅等人，于2016年至2018年在北京市朝阳区富尔大厦等地，以北京力盛财利资产管理有限公司为名，向社会不特定公众公开宣传称，投资该公司河北博特制药厂项目可以获得年化48%的收益率并承诺返本付息，骗取集资参与人钱款7000余万元。刘刚作为该公司的实际控制人，参与公司集资的全过程，对公司所吸收资金具有非法占有目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。原审京朝检公诉刑诉[2019]88号起诉书未被变更部分仍然具有法律效力。

再审期间法院查明的事实与被告人辩解辩护意见

原审被告人刘刚对变更起诉决定书中指控的身份、事实及罪名没有异议。原审被告人刘刚的供述证明：他因涉嫌非法吸收公众存款罪被河北警方通缉，所以就冒用他弟弟刘某1的名字和身份，在北京被抓后以为没多大事，所以一直隐瞒自己刘刚的身份。

原审被告人刘刚辩护人的辩护意见为：刘刚具有坦白情节，再审期间自愿认罪，此前无前科劣迹，原审期间主动退赔20万元，故建议法庭对原审被告人刘刚予以从轻处罚。

经再审查明：原审被告人刘刚伙同赵永强、佘帅(均已被判决)策划成立北京力盛财利资产管理有限公司(以下简称力盛财利公司)进行非法集资活动，原审被告人刘刚系力盛财利公司实际控制人，与赵永强、佘帅共同组织、决策、领导、管理非法集资活动，原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x均为力盛财利公司销售人员。

【虚构项目投资诈骗】2016年至2018年间，原审被告人在北京市朝阳区等地，以力盛财利公司的名义，以承诺高额收益、编造虚假担保为利诱手段，向社会公众公开宣传投资河北博特制药厂项目，非法吸收500余名报案集资参与人资金8600余万元，造成报案集资参与人损失7100余万元。

【集资款的去向】力盛财利公司的集资款项主要用于向集资参与人返本付息、支付员工、渠道人员工资、提成及其他运营成本支出, 仅有少量款项用于所宣传的项目，与筹集资金规模明显不成比例。原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x均为销售业务人员，屈x参与吸收资金共计人民币200余万元，尹x、刘x、李xx均参与吸收资金共计人民币100余万元，郑x参与吸收资金共计人民币80余万元。原审各被告人先后被公安机关查获归案。公安机关查封涉案公司股权并移送在案。原审期间，刘刚缴纳人民币20万元、尹x缴纳人民币3万元、刘x缴纳人民币2万元，李xx缴纳人民币3万元，郑x缴纳人民币5万元，均扣押在案。

朝阳法院重审判决如下：

一、维持本院(2019)京0105刑初264号刑事判决主文第二、三、四、五、六、八、九项，即被告人屈x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元;被告人尹x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元;被告人刘x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元;被告人李xx犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元;被告人郑x犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元;被告人尹x、刘x、李xx、郑x退缴在案之钱款，用于退赔相关投资人之经济损失;冻结在案之股权，依法予以处理。

二、撤销本院(2019)京0105刑初264号刑事判决主文第一、七项，即被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元;责令被告人刘某1退赔投资人之经济损失(含刘某1在案之人民币20万元)。

三、原审被告人刘刚犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，罚金人民币四十万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月17日起至2030年7月16日止。罚金于本判决生效之日起3个月内缴纳)。

三、责令原审被告人刘刚退赔集资参与人经济损失(含刘刚退缴在案之人民币20万元，集资参与人名单另附)。

再审法院评析意见

【构成集资诈骗罪】本院认为，原审被告人刘刚伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪;原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x参与变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，其中原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx犯罪数额巨大，均依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人刘刚犯集资诈骗罪、原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。

【隐瞒真实身份进行纠正】原审被告人刘刚在原审期间隐瞒身份，未如实交代其犯罪事实，原审判决对于原审被告人刘刚主体身份、犯罪事实的认定以及法律适用确有错误，本院再审予以纠正。

【当庭认罪认罚+退缴违法所得情节】原审被告人刘刚再审当庭自愿认罪、原审中退缴20万元之情节，法庭在对其量刑时将酌情考量。责令原审被告人刘刚退赔集资参与人的经济损失。扣押、冻结在案之财产一并予以处理。

【原审五被告维持原判】原审被告人屈x、尹x、刘x、李xx、郑x在共同犯罪中起次要作用系从犯，归案后能够如实供述主要犯罪事实，且均有退赔情节，本院依法对原审五被告人予以从宽处罚。

田律师小结

刑事案件中特别是非吸案件中，隐瞒了真实身份导致原审的事实认定错误的情况极为罕见，本案三中院主动发现错误进行再审，可谓是天网恢恢疏而不漏。原审的5年涉嫌非吸罪名，再审后重新定罪为集资诈骗罪，刑期12年半，也看到了重审法院的怒火。还是那句话，如实供述终究于人于己，与国法与人情都所有交代，试图侥幸逃脱法网，在这个信息化和大数据时代，似乎是比登天还难。即使一时没有发现，甚至有可能在未来的服刑期间也会发现，到时候还是继续重审，罪名还是继续加重，侥幸之心又有何必呢?